無分析師資格卻開講　金管會開鍘統一投顧60萬、罰PCB女王停職半年

金管會首度對投顧總經理開鍘！金管會表示，中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會抽檢統一投顧出席節目受訪內容，發現統一投顧總經理未具分析師資格，有違反相關法令規定之情事，處統一投顧罰鍰60萬元，並命令統一投顧停止總經理廖婉婷6個月業務之執行。

繼去年宏遠投顧投資主管內控缺失被開罰90萬元後，有「PCB女王」美譽之稱統一投顧總經理廖婉婷，去年上電視節目開講，卻被發現未具備分析師執照違規分析個股。

金管會表示，統一投顧內部控制制度設計未具有效性，亦未確實執行；廖婉婷未具備證券投資分析人員資格，卻於傳播媒體從事證券投資分析。依證券投資信託及顧問法第111條第7款規定，核處統一投顧罰鍰60萬元，並依同法第104條規定，命令統一投顧停止總經理執行業務6個月。